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藍(lán)鯨新聞6月6日訊，近日，四川證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指誠通證券股份有限公司綿陽火炬北路證券營業(yè)部。
決定書顯示，該營業(yè)部存在從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券、合規(guī)培訓(xùn)和監(jiān)控監(jiān)測不到位的情況，反映出營業(yè)部合規(guī)管理和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理不到位。
上述情形違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定。
對此，四川證監(jiān)局決定對誠通證券股份有限公司綿陽火炬北路證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施。
