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因存在四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，華鑫期貨有限公司（下稱“華鑫期貨”）及公司總經(jīng)理近日遭到上海證監(jiān)局警示。
據(jù)上海證監(jiān)局12月5日發(fā)布的《關(guān)于對華鑫期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，經(jīng)查，華鑫期貨存在四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。
一是未按規(guī)定報(bào)告工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情況；二是未按規(guī)定報(bào)備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的情況；三是未妥善保存使用外接系統(tǒng)客戶的資料；四是未有效識別客戶異常交易情況，反映了公司客戶交易行為管理機(jī)制不健全。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對華鑫期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求該公司應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起1個(gè)月內(nèi)予以改正并提交書面報(bào)告。
同日，上海證監(jiān)局還發(fā)布《關(guān)于對李俊采取出具警示函措施的決定》，認(rèn)為李俊作為華鑫期貨總經(jīng)理，未能勤勉盡責(zé)，對前述四項(xiàng)問題負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項(xiàng)的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對李俊采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
上海證監(jiān)局稱，如果對該監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到?jīng)Q定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，華鑫期貨是由華鑫證券有限責(zé)任公司獨(dú)資控股的國有金融企業(yè)，注冊資本為2.9億元人民幣。
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