(資料圖片)
據(jù)北京三中院日前通報(bào)，該院審結(jié)一起內(nèi)幕交易案件。某上市公司外部董事在獲知內(nèi)幕信息后，操控他人證券賬戶買賣股票，獲利490余萬元，最終被認(rèn)定犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣一千三百萬元，繼續(xù)追繳違法所得。
據(jù)法院通報(bào)，某上市公司自2013年底開始，籌劃對(duì)某有限公司并購重組事項(xiàng)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，上述資產(chǎn)收購信息在公開前屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2014年6月18日至2014年9月15日，內(nèi)幕信息知情人包括該上市公司董事長沈某、董秘牛某等人。
該案被告人馬某時(shí)任該公司外部董事，2014年6月19日，被告人馬某參與該公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，沈某、牛某等人亦參會(huì)。2014年7月17日、24日，馬某與沈某有過多次通話、接觸。2014年6月26日至8月5日，即內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馬某操控他人證券賬戶，籌集資金多次買入該公司股票，成交額共計(jì)2000余萬元，后于2014年至2017年間陸續(xù)賣出，共獲利490余萬元。
三中院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人馬某行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，情節(jié)特別嚴(yán)重，依法應(yīng)予懲處。故判決被告人馬某犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣一千三百萬元，繼續(xù)追繳違法所得。馬某提出上訴后，北京市高院裁定駁回馬某的上訴，維持原判。
法官解釋，該上市公司的資產(chǎn)收購信息在公開前，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，被告人馬某操控他人證券賬戶于敏感期內(nèi)大量買入該公司股票，交易行為明顯異常且無法作出合理解釋，結(jié)合其敏感期內(nèi)與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人有過多次聯(lián)絡(luò)、接觸，可以認(rèn)定其非法獲取了內(nèi)幕信息，并利用該信息進(jìn)行了證券交易，構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。
營業(yè)執(zhí)照