3月6日，因未在持股比例變動累計達到5%時按規(guī)定及時停止交易，也未披露權(quán)益變動報告書等，上交所對廈門鎢業(yè)股份有限公司（下稱“廈門鎢業(yè)”，600549）股東日本聯(lián)合材料公司（下稱“聯(lián)合材料”）發(fā)布監(jiān)管警示的決定。
(相關(guān)資料圖)
據(jù)發(fā)布的《監(jiān)管警示決定》，經(jīng)查明，聯(lián)合材料自2006年3月29日廈門鎢業(yè)股權(quán)分置改革后，持有廈門鎢業(yè)10.28%股權(quán)。2007年2月12日，由于廈門鎢業(yè)非公開發(fā)行股票上市，聯(lián)合材料持股比例被動稀釋0.88%。
2012年6月28日，聯(lián)合材料通過集中競價交易方式主動減持公司股份0.03%。2014年12月11日，由于公司非公開發(fā)行股票上市，聯(lián)合材料持股比例再次被動稀釋1.69%。
2017年7月27日、2018年1月10日，由于廈門鎢業(yè)限制性股票激勵計劃授予登記，聯(lián)合材料對公司持股比例被動稀釋0.03%和0.01%。2019年10月15日，由于廈門鎢業(yè)實施限制性股票回購注銷，聯(lián)合材料對公司持股比例被動增加0.04%。2021年1月12日，由于廈門鎢業(yè)限制性股票激勵計劃授予登記，聯(lián)合材料對公司持股比例被動稀釋0.07%。
隨后的2021年2月1日至2月10日、2022年1月7日至1月27日，聯(lián)合材料通過集中競價和大宗交易方式合計減持公司股份分別為1.25%和1.28%。
《監(jiān)管警示決定》提到，綜上，截至2022年1月27日，聯(lián)合材料持有廈門鎢業(yè)5.08%的股份，自2006年3月29日起持股比例變動合計達到5.2%。其中，被動稀釋比例合計約為2.64%，主動減持比例約為2.56%。直至2023年1月14日，廈門鎢業(yè)才披露權(quán)益變動報告書。
《監(jiān)管警示決定》指出，聯(lián)合材料作為持有公司5%以上股份的股東，未在持股比例變動累計達到5%時按規(guī)定及時停止交易，也未披露權(quán)益變動報告書；直至持股比例變動達到總股本5.2%時才予以披露，超比例減持0.2%，超比例數(shù)量約283.69萬股。
上述行為違反了《證券法》第六十三條，《上市公司收購管理辦法》第十三條以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。
不過，鑒于聯(lián)合材料本次持股比例變動超過5%并非全部因主動減持所致，存在由于非公開發(fā)行股票等原因?qū)е缕渌止煞荼粍酉♂尩那樾危勺们橛枰钥紤]。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所對廈門鎢業(yè)股東聯(lián)合材料予以監(jiān)管警示。
此前的2月15日，廈門鎢業(yè)曾公告披露，因日本聯(lián)合材料公司自身資金需求，擬通過集中競價或大宗交易等方式減持其持有的公司股份不超過21276888股，即不超過目前公司股份總數(shù)的1.5%，減持價格依據(jù)市場價格確定。
隨后的3月3日，廈門鎢業(yè)公告披露，日本聯(lián)合材料于2023年3月2日通過大宗交易方式減持其持有的公司股份1074000股，占公司現(xiàn)有總股本的0.08%。本次權(quán)益變動后，日本聯(lián)合材料持有公司股份70922960股，占目前公司總股本的5%。
